Post by account_disabled on Jan 6, 2024 3:54:46 GMT -5
部际规范条例第 36 号于 2022 年 9 月 12 日发布，规定了将第 16 条第 2 款提及的宽大处理协议谈判范围内适用的罚款金额最多减少两倍的标准第 12,846 号法（也称为《反腐败法》）的第三部分。 《反腐败法》规定了法人实体对公共行政部门实施有害行为的责任，作为其制度之一，宽大处理协议是主管机构与被调查法人实体之间签署的谈判制裁文书。 随着协议的签署，法律实体可以减轻制裁——只要他们有效地配合调查，确定涉案人员并获取有助于行政问责流程（PAR）的信息或文件。 为了实现这一目标，新的部际规范条例提出了将宽大处理协议中适用的罚款最多减少三分之二的客观标准。它们是：（1）自我报告主动性，（2）合作程度以及（3）相关条件。 首先，在分析“主动主动报告”标准时，《条例》规定，要遵守自我报告的及时性和法人提供的有害行为信息的原创性等参数。
为此，必须评估公司是否迅速采取调查并向控制机构报告措施，以便从意识到有害行为迹象到表达兴趣之间的时间间隔不超过9个月或270天签订宽大处理协议。 关于信息的原创性，该条例指出，将评估法人实体报告的事实 WhatsApp 号码 或信息是否对公众或控制机构来说是新的。 其次，在分析“配合程度”标准时，除了谈判的速度外，还要观察法人实体本身是否进行内部调查，以及提供证明有害行为的信息和文件的程序。。 在本案中，该法令规定，必须观察法人实体是否采取了充分、有效的内部调查做法，旨在证明行为的重要性和作者身份，以及行为是否及时呈现出法律上的有效性以及组织性、结构性和相关性。信息和文件，以及所报告的有害行为。 此外，还将考虑报告有害行为的完整性、速度和准确性，以及法人实体的责任承担和其他相关方的表明，以及执行的及时性来评估谈判的速度。
完成谈判所需的其他行动 最后，第三，在对“相关条件”标准的分析中，条例指出将遵守宽大协议中法人承担的财务承诺的支付条件参数。 因此，在应用这一标准时，将分析宽大处理协议金额的支付条件的速度，并且在分期付款的情况下，将分析分期付款概述的付款情况。如果付款需要六个月以上才能结算，公司提供的付款担保也会考虑其特点。 概述了这些要点后，值得注意的是，CGU 和 AGU 部际规范性条例第 36 号除了在宽大协议谈判目标范围内规定了适用的减少罚款价值的标准外，最终还强调了再次强调，对于与公共当局签订合同或打算签订合同的公司而言，调整诚信或合规计划的重要性。 这是因为要分析的各种标准要求法人实体采取简短且有组织的行动来启动内部调查并将信息转发给控制机构。 实际上，通过合规计划，所有这些程序都变得更加结构化和有效，因为这样的系统除了纳入一系列旨在防止内部非法行为的措施外，还有助于初步侦查可能的非法行为并遏制非法行为。